合规管理、内部控制存在较大缺陷，信达证券被责令改正

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来源：中华网财经

6月10日，陷信证监会发布关于对信达证券股份有限公司采取责令改正措施的券被决定，因未完成香港控股平台的责令设立等三大问题，反映出信达证券合规管理、合规内部控制存在较大缺陷，管理改正证监会责令信达证券改正，内部并于收到本决定之日起3个月内向北京证监局提交整改报告。控制

经查，存较证监会发现信达证券存在以下行为：

一是大缺达证未完成香港控股平台的设立。

二是返程参股公司建信国贸（厦门）私募基金管理有限公司未完成清理。

三是未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（以下简称《境外办法》）的规定修改境外子公司的公司章程。

此外，《境外办法》给予了长达3年的整改时限，但信达证券在整改时限内工作进展缓慢，对相关监管承诺事项的作出和执行较为随意，对监管相关规定的落实明显不够到位。

上述情况违反了《境外办法》第八条第（二）项、第十三条第一款、第二十七条、第三十七条第一款等规定，反映出信达证券合规管理、内部控制存在较大缺陷。根据《证券公司监督管理条例》第七十条和《境外办法》第三十二条的规定，证监会责令信达证券改正，并于收到本决定之日起3个月内向北京证监局提交整改报告。

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