存在内部控制管控不到位等多项违规行为 海顺投顾湖南分公司被暂停新增客户一年
发布时间：2025-07-09 06:51:58 作者：玩站小弟 
我要评论
我要评论炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！来源：湖南证监局关于对海顺证券投资咨询有限公司湖南分公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定海顺证券投资咨询有限公司湖南分公司：经查，我局发现你
。
炒股就看，存内权威，部控被暂专业，制管增客及时，到位等多全面，项违助您挖掘潜力主题机会！规行顾湖公司
来源：湖南证监局
关于对海顺证券投资咨询有限公司湖南分公司采取责令改正并暂停新增客户措施的为海决定
海顺证券投资咨询有限公司湖南分公司：
经查，我局发现你分公司存在以下违规行为：内部控制管控不到位；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的顺投人员向客户提供投资建议；投资者适当性管理不规范；向客户提供证券投资顾问服务环节执业不规范；证券投资顾问业务推广环节存在误导性宣传、向客户承诺收益；业务推广环节留痕管理不到位。南分
以上事实有事实确认书、停新情况说明、户年客户营销及服务记录、存内微信截图等证据证明。部控被暂
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕第66号）第三条、制管增客第七条、到位等多第十一条、第十二条、第二十四条和第二十七条规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你分公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。你分公司应自收到本决定书之日起，对上述问题进行认真整改，强化内部控制，处分有关责任人员，并对仍处于有效协议期内的客户，做好客户服务工作。期满后，你分公司应向我局提交书面整改报告，我局将视整改情况组织检查验收。
如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
湖南证监局
2022年8月28日
相关文章
来源：正解局从劳工死亡到售卖酒精，从LGBT到贿赂传闻，这让卡塔尔世界杯成为了史上最具争议的世界杯。正解局ID：zhengjieclub）出品卡塔尔世界杯，激战正酣。对于本届世界杯，西方有很多抵制的声2025-07-09
香港金融管理局总裁余伟文：三大方向推动离岸人民币发展 今年多项科技创新试行或落地
粤港澳大湾区深化改革步入新阶段。9月2日，《支持前海深港风投创投联动发展的十八条措施》在深港两地同步正式发布，这是落实《全面深化前海深港现代服务业合作区改革开放方案》下称《前海方案》）的具体行动，对深2025-07-09
全国政协经济委员会副主任宁吉喆：人工智能、绿色低碳、生物医药等存在商机
9月24日消息，以“寻找不确定性下的确定性”为主题的全球财富管理论坛Global Asset Management Forum）以线下线上结合的方式举行。全国政协经济委员会副主任、国家发改委原副主任正2025-07-09
当地时间9月22日，据克里姆林宫官网消息，俄罗斯总统普京在当日与沙特王储萨勒曼通电话，讨论了关于稳定世界石油市场、在上合组织框架内协作等问题。2025-07-09
越南《工贸报》2022年11月21日报道称，据越南海关统计，2022年10月，越南果蔬出口3.097亿美元，较上月环比增长22.9%，较去年同期增长28.1%。前10个月，越南共出口果蔬27.5亿美元2025-07-09
本报讯记者 潘福达）北京时间9月22日凌晨，美联储宣布加息75个基点，带动升至20年新高。当日，兑美元即期汇率开盘即跌破7.08关口，报7.0801，较前一交易日收盘价下跌266个基点。对此，业界专家2025-07-09
最新评论